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在中國新一輪全方位高水平開放的帶動下，國際資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)正在加速向中國集聚。
11月12日，全球第三大資管公司道富、全球知名對沖基金Tow Sigma等12家重量級國際知名資管機(jī)構(gòu)簽約入駐上海陸家嘴金融城。
至此，已有41家國際知名金融機(jī)構(gòu)在陸家嘴設(shè)立了56家各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；全球資管規(guī)模排名前10的有9家機(jī)構(gòu)落戶陸家嘴；在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會獲得私募證券基金管理人備案的15家外資獨(dú)資資管公司有13家在陸家嘴金融城。
上海是全國資管高地。上海市金融辦副主任吳俊表示，上海市金融辦將會同有關(guān)方面，進(jìn)一步優(yōu)化完善上海市資管行業(yè)的發(fā)展環(huán)境，支持更多的全球知名的對沖基金、資管機(jī)構(gòu)來上海開展相關(guān)創(chuàng)新試點(diǎn)。
“我們也正在研究支持跨國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在滬設(shè)立地區(qū)總部和總部型的機(jī)構(gòu)，并在人員出入境、人才引進(jìn)、外匯資金管理等方面提供相應(yīng)的政策支持。”吳俊說。
開放帶來更多資管集聚
中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，推動了私人財富市場的繁榮。匯豐銀行（中國）有限公司副行長兼零售銀行及財富管理業(yè)務(wù)總監(jiān)李峰說，過去十年，中國私人財富市場規(guī)模增長超5倍，2016年增長到188萬億。
中國市場的開放，使得更多的外資資管機(jī)構(gòu)得以進(jìn)入中國市場尋覓商機(jī)。
TWO SIGMA目前資產(chǎn)管理規(guī)模580億美元，其全球CEONobel Gulati說，中國是TWO SIGMA的一個戰(zhàn)略性市場。“我們要擴(kuò)大在中國的業(yè)務(wù)，和當(dāng)?shù)赝顿Y者建立更好的關(guān)系。作為一個進(jìn)入新中國市場的外資機(jī)構(gòu)，也希望我們的合規(guī)文化和合規(guī)管理的框架，以及我們投資產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的經(jīng)驗(yàn)帶入到中國。”
11月6日至7日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平在出席首屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕式和相關(guān)活動后，深入上海的企業(yè)、社區(qū)、城市運(yùn)行綜合管理中心、高新科技園區(qū)，就貫徹落實(shí)黨的十九大精神和當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢、推進(jìn)科技創(chuàng)新、加強(qiáng)城市管理和社區(qū)治理進(jìn)行調(diào)研。習(xí)近平對上海提出了5個方面的工作要求。其中就包括“要在更深層次、更寬領(lǐng)域、以更大力度推進(jìn)全方位高水平開放，為長遠(yuǎn)發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)”。
上海市政府副秘書長、浦東新區(qū)區(qū)委副書記、區(qū)長杭迎偉說，浦東將堅(jiān)持最高標(biāo)準(zhǔn)、最好水平，努力將陸家嘴打造成為國際一流的金融城、全球資管的新高地。
上海國際金融中心建設(shè)的重要目標(biāo)之一，就是要建成人民幣的資產(chǎn)管理中心。近年來，上海已經(jīng)在國內(nèi)率先推出相關(guān)資管領(lǐng)域的創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)，近幾年又積極承接外資、私募、投資業(yè)務(wù)人落地，支持全球的知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和股權(quán)投資積極在滬開展業(yè)務(wù)。上海作為全國資產(chǎn)管理行業(yè)高地的地位不斷得到鞏固。
杭迎偉表示，浦東將深化自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新，推動資管市場開放和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新和國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動，進(jìn)一步降低外資金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入門檻，支持開展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新；還將積極促進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，為資管行業(yè)發(fā)展提供更多市場空間。
“我們將不斷優(yōu)化營商環(huán)境，打造全球最優(yōu)的資管生態(tài)圈，對標(biāo)全球一流的金融城，按照國際商事規(guī)則和慣例，持續(xù)完善政府服務(wù)體系，為業(yè)界提供更加精準(zhǔn)、便利的服務(wù)。”
吳俊表示，下一階段，上海市金融辦也將繼續(xù)做好服務(wù)資管行業(yè)和資管機(jī)構(gòu)的店小二，持續(xù)推動優(yōu)化營商環(huán)境，完善配套政策，積極協(xié)助國際資管機(jī)構(gòu)與境內(nèi)的金融部門之間的溝通協(xié)同，為國際資管機(jī)構(gòu)在中國能夠順利開展業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多的機(jī)會和便利。
加強(qiáng)監(jiān)管管控風(fēng)險
上海證監(jiān)局副局長吳萌表示，資產(chǎn)管理行業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融中心建設(shè)中發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。通過把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，資產(chǎn)管理行業(yè)能夠幫助投資者更好地實(shí)現(xiàn)在工作、生活、教育等各方面的財務(wù)目標(biāo)，有助于把資源集中到有增長前景，代表未來發(fā)展方向的領(lǐng)域和企業(yè)，進(jìn)而推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)更好地發(fā)展，以及發(fā)揮積極的主動性，提升企業(yè)的運(yùn)行質(zhì)量，更好地履行職責(zé)。
吳萌說，資產(chǎn)管理行業(yè)內(nèi)在的商業(yè)模式也決定了它所具有的風(fēng)險的外部性，行業(yè)能否健康穩(wěn)健地發(fā)展，能否把合規(guī)和風(fēng)控落實(shí)到位，決定了行業(yè)能否有效地控制風(fēng)險外溢的程度和范圍。
為此，國際一系列的監(jiān)管組織和各個國家的監(jiān)管部門都針對資產(chǎn)管理行業(yè)的特點(diǎn)做了相應(yīng)的監(jiān)管安排。
今年以來，人民銀行等金融監(jiān)管部門先后頒布了關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見等政策文件，對資產(chǎn)管理行業(yè)方面提出更高的監(jiān)管要求的同時，也明確實(shí)行更加公平的市場準(zhǔn)入和監(jiān)管，也為外資的資管行業(yè)投資秩序和發(fā)展環(huán)境提供有力保障。
吳萌表示，目前中國資本市場改革在不斷深化，開放不斷加快，行業(yè)機(jī)制、制度環(huán)境也在逐步完善，為各類資管機(jī)構(gòu)，包括國際資管機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)配置提供了更多機(jī)會和更大的空間。
“也希望各家國際資管機(jī)構(gòu)能夠盡快了解和適應(yīng)中國的制度和市場環(huán)境，發(fā)揮品牌優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢，抓住發(fā)展機(jī)遇，既積極支持中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，參與上海國際金融中心的建設(shè)，服務(wù)廣大投資者的需求，同時又堅(jiān)持良好的社會責(zé)任理念，有效管控好各類風(fēng)險?！眳敲日f。
