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新版發(fā)審委辦法在運(yùn)行一年后將再次迎來(lái)重大修訂。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)9月30日發(fā)布消息稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)日前就《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》（下稱(chēng)修改決定）公開(kāi)征求意見(jiàn)。
總體來(lái)說(shuō)，此次發(fā)審委辦法修訂的重點(diǎn)在于：將發(fā)審委人數(shù)由66人改為35人，強(qiáng)化發(fā)審委委員的監(jiān)督管理，完善委員解聘的規(guī)定，允許委員參加初審會(huì)，進(jìn)一步規(guī)范發(fā)審會(huì)取消的工作流程，增強(qiáng)審核程序的一致性和透明度，并且優(yōu)化發(fā)審委工作流程。
值得一提的是，此次發(fā)審委辦法修改是在第十八屆發(fā)審委換屆之前——證監(jiān)會(huì)剛于9月28日的例行發(fā)布會(huì)上宣布啟動(dòng)發(fā)審委換屆工作。上證報(bào)記者了解到，新修改的辦法將公示一個(gè)月時(shí)間（意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2018年10月30日），隨后發(fā)審委換屆還將經(jīng)歷委員遴選、一系列審查和核查、公告擬任人選等多項(xiàng)程序，最終35人的新一屆發(fā)審委隊(duì)伍才會(huì)“上崗”。
“第十七屆發(fā)審委工作到新一屆發(fā)審委成立為止?！备呃蛟?月28日回答記者提問(wèn)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“在換屆期間，現(xiàn)任發(fā)審委不會(huì)暫停IPO審核工作，依然會(huì)繼續(xù)正常審核工作?！?/span>
IPO“堰塞湖”問(wèn)題已基本解決
此前，證監(jiān)會(huì)已在2017年對(duì)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（下稱(chēng)《發(fā)審委辦法》）進(jìn)行了修改，主要集中在委員遴選、建立發(fā)審監(jiān)察機(jī)制等方面，著力強(qiáng)化發(fā)行審核委員會(huì)（下稱(chēng)發(fā)審委）制度運(yùn)行監(jiān)管。隨后換屆產(chǎn)生的第十七屆發(fā)審委，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，落實(shí)股票發(fā)行常態(tài)化工作，嚴(yán)把上市公司準(zhǔn)入關(guān)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)融資發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，目前履職的第十七屆發(fā)審委成立于2017年9月30日，截至2018年9月27日，召開(kāi)發(fā)審會(huì)審核項(xiàng)目454個(gè)。據(jù)證監(jiān)會(huì)最新披露，截至2018年9月27日，還在IPO（包括發(fā)行存托憑證的創(chuàng)新試點(diǎn)）排隊(duì)的未過(guò)會(huì)企業(yè)共260家，其中，未過(guò)會(huì)企業(yè)中正常待審企業(yè)230家，中止審查企業(yè)30家。相比于高峰時(shí)期約700家擬IPO企業(yè)排隊(duì)，以及第十七屆發(fā)審委成立前超500家排隊(duì)待審的情況而言，目前IPO“堰塞湖”問(wèn)題已基本得到解決。
證監(jiān)會(huì)表示，第十七屆發(fā)審委履職以來(lái)，證監(jiān)會(huì)在完善發(fā)審委工作流程機(jī)制和人員管理上作了許多有益的探索，相關(guān)工作取得了一定成果。為了將相關(guān)經(jīng)驗(yàn)制度化，進(jìn)一步完善發(fā)審委運(yùn)行體制機(jī)制，強(qiáng)化發(fā)審委隊(duì)伍建設(shè)，更充分地滿(mǎn)足發(fā)行審核工作的實(shí)際需要，有必要進(jìn)一步完善發(fā)審委制度。
委員擬由66人改為35人
證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，此次修改主要包括以下四方面內(nèi)容：一是，調(diào)整發(fā)審委人員結(jié)構(gòu)，提高發(fā)審委結(jié)構(gòu)的科學(xué)性。將發(fā)審委人數(shù)由66人改為35人，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)工作需要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，同時(shí)取消部分委員可以為專(zhuān)職的規(guī)定。二是，強(qiáng)化發(fā)審委委員監(jiān)督管理。增加暫停委員履行職務(wù)的管理措施，進(jìn)一步強(qiáng)化委員監(jiān)管力度，豐富管理手段。完善委員解聘的規(guī)定，明確委員推薦單位有提請(qǐng)解聘委員的權(quán)利。三是，增強(qiáng)審核程序的一致性和透明度。使特別程序除表決票數(shù)要求不同外，在會(huì)前會(huì)后信息公開(kāi)、暫緩表決和取消審核、會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)等其他各方面與普通程序保持一致。四是，優(yōu)化發(fā)審委工作流程。允許委員參加初審會(huì)；進(jìn)一步規(guī)范發(fā)審會(huì)取消的工作流程，明確取消發(fā)審會(huì)的主體、情形、公示要求。
首先，調(diào)整發(fā)審委人員結(jié)構(gòu)當(dāng)屬本次辦法修訂的重要內(nèi)容。
現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》第六條明確規(guī)定，“發(fā)審委委員為66名，部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職”。證監(jiān)會(huì)在修改決定的“起草說(shuō)明”中表示，考慮到，固定的委員人數(shù)難以適應(yīng)動(dòng)態(tài)變化的工作需要，為了進(jìn)一步提高發(fā)審委組織管理的科學(xué)化水平，有必要設(shè)定一定的彈性調(diào)整空間；同時(shí)，兼職委員難以保證足夠的時(shí)間和精力參與審核工作。綜合前述兩點(diǎn)考慮，證監(jiān)會(huì)擬將《發(fā)審委辦法》第六條第二款修改為“發(fā)審委委員為35名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)工作實(shí)際需要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整”。
進(jìn)一步強(qiáng)化發(fā)審委員監(jiān)管
在委員數(shù)量減少的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化了發(fā)審委委員的監(jiān)督管理。
例如，完善委員解聘的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)在“起草說(shuō)明”中表示，發(fā)審委換屆時(shí)，委員候選人資格的獲得并非只是通過(guò)個(gè)人申請(qǐng)，而是采取“個(gè)人意愿+所在單位推薦”的模式。去年修改《發(fā)審委辦法》時(shí)，強(qiáng)化了推薦單位責(zé)任。為保證權(quán)責(zé)相統(tǒng)一，單位有推薦委員的權(quán)利，也應(yīng)當(dāng)同時(shí)有取消推薦的權(quán)利。因此，修改《發(fā)審委辦法》第十條，明確推薦單位可以提請(qǐng)解除委員職務(wù)。
修改決定還將增加暫停委員履行職務(wù)的管理手段。證監(jiān)會(huì)表示，為進(jìn)一步強(qiáng)化委員監(jiān)管力度，豐富管理手段，在現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》第四十一、四十二條的相關(guān)措施中，增加暫停委員履行職務(wù)的措施。其中，對(duì)有線(xiàn)索反映發(fā)審委委員可能存在違法、違紀(jì)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話(huà)提醒、批評(píng)、暫停履行職務(wù)、解聘等處理；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
此外，現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》第四十條改為第三十四條，修改為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)審委實(shí)行問(wèn)責(zé)制度。出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核情況與表決結(jié)果有明顯差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)發(fā)審委委員分別作出解釋和說(shuō)明?！?/span>
規(guī)范優(yōu)化發(fā)審工作流程
修改決定還顯示，證監(jiān)會(huì)將允許發(fā)審委委員參加初審會(huì)。據(jù)了解，初審會(huì)是證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)審核企業(yè)發(fā)行申請(qǐng)的重要環(huán)節(jié)。委員參加初審會(huì)，可以更好地了解情況、解決疑問(wèn)?，F(xiàn)行《發(fā)審委辦法》中對(duì)此沒(méi)有明確規(guī)定。為此，在第十三條中增加一款，規(guī)定委員可以列席證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的初審會(huì)議。
修改決定還將進(jìn)一步規(guī)范發(fā)審會(huì)取消的工作流程。證監(jiān)會(huì)表示，審核實(shí)踐中，發(fā)審會(huì)確定并公告后，存在企業(yè)臨時(shí)暴露問(wèn)題需要進(jìn)一步核查的情況，其中發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，由委員在發(fā)審會(huì)上建議暫緩表決；證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，由有關(guān)職能部門(mén)提前取消發(fā)審會(huì)。但現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》只規(guī)定了暫緩表決的程序，沒(méi)有規(guī)定取消發(fā)審會(huì)的程序。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，根據(jù)實(shí)踐需要，有必要在《發(fā)審委辦法》中增加相關(guān)內(nèi)容，明確有關(guān)職能部門(mén)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實(shí)的重大問(wèn)題，需要取消發(fā)審會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審會(huì)召開(kāi)前公告。
非公開(kāi)發(fā)行審核變化大
值得注意的是，本次修訂還將增強(qiáng)審核程序的一致性和透明度，主要影響的是非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)。此前，出于對(duì)非公開(kāi)發(fā)行和公開(kāi)發(fā)行差異化的機(jī)制安排，《發(fā)審委辦法》對(duì)非公開(kāi)發(fā)行做出了特殊的程序規(guī)定，包括審核信息不公開(kāi)、不設(shè)置暫緩表決程序和會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)等。
證監(jiān)會(huì)表示，隨著發(fā)行審核制度的不斷完善，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念，有必要提高發(fā)行審核的科學(xué)化、透明化水平。為此，修改特別程序的相關(guān)條文內(nèi)容，使特別程序除表決票數(shù)要求不同外，在會(huì)前會(huì)后信息公開(kāi)、暫緩表決和取消審核、會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)等其他各方面與普通程序保持一致。
從具體條文來(lái)說(shuō)，上證報(bào)記者注意到，現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》為非公開(kāi)發(fā)行的審核工作設(shè)置了“特別程序”章節(jié)，包括第三十四條至第三十八條內(nèi)容，而本次修改決定將整體刪除第三十四條至第三十八條內(nèi)容。
據(jù)悉，本次意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2018年10月30日。證監(jiān)會(huì)表示，歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)的情況，認(rèn)真研究，進(jìn)一步修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。
